logo

1. Právny základ

Podľa federálneho zákona z 11. novembra 2003 N 138-FZ "On Lotteries", ktorý definuje právny základ štátnej regulácie vzťahov vznikajúcich v oblasti organizovania a vedenia lotérií vrátane stimulov, uvádza: "Stimulačná lotéria je lotéria, právo na ktorých účasť nesúvisí s platbami, a ktorého výherný fond sa tvorí na náklady organizátora lotérie (článok 2, článok 3 federálneho zákona o loteriách).

2. Čo je uznané za reklamnú lotériu

V súlade s obsahom článku 3 odsek 3 článku 3 federálneho zákona "o lotériách" sa lotéria uznáva ako stimulujúca lotéria, ktorej právo účasti nesúvisí s platbami a jej výhru sa tvorí na úkor organizátora lotérie. Pojem lotérie ustanovuje doložku 1 článku 2 federálneho zákona "o lotériách".

Ako vyplýva z federálneho zákona "On Lotteries", stimulujúca lotéria je istý druh lotérie, ktorá zodpovedá všetkým vlastnostiam lotérie a znamená absenciu účastníckeho poplatku.

Takže v súlade s vyššie uvedenými pravidlami je možné rozlíšiť nasledujúce definujúce črty lotérie:

1) udalosť sa koná v podobe hry;

2) hra je založená na riziku;

3) dostupnosť fondu výhier;

4) náhodné určenie víťazných účastníkov tým, že drží remízu.

Ukazuje sa, že stimulujúca lotéria je vo všeobecnosti hra založená na riziku a vedená v súlade s dohodou uzatvorenou spôsobom určeným organizátorom. V súlade s dohodou jedna strana (organizátor lotérie) čerpá výherný fond lotérie a druhá strana (účastník lotérie) má nárok na výhru, ak je uznaná za víťaza v súlade s podmienkami hry. Právo zúčastňovať sa hry sa nevzťahuje na platenie poplatkov a výherný fond sa utvára na náklady organizátora.

Jednoduchšie to je hra, v ktorej organizátor stanovuje pravidlá a poskytuje ceny, a účastník sa riadi pravidlami a bez zaplatenia poplatku dostáva negarantovanú príležitosť na získanie ceny a táto možnosť závisí od vôle prípadu.

Preto formulujeme povinné znaky stimulačnej lotérie:

1) účastník nezaplatí účastnícke poplatky (súbežný nákup tovaru nie je platbou za účasť, pretože účelom predaja tovaru je dosiahnuť zisk v rámci bežných činností);

2) výherný fond sa utvára na náklady organizátora;

3) medzi organizátorom a účastníkom spôsobom určeným organizátorom sa uzatvára zmluva, podľa ktorej organizátor vyberá cenu a účastník získava právo na cenu, ak je uznaný za víťaza v súlade s podmienkami lotérie;

4) účastník rally riskuje, podlieha náhode, výsledok rally nie je možné predurčiť (rizikový faktor).

3. Koncept víťazstva

Podľa odseku 2 čl. 2 federálneho zákona "o lotériách" je definícia víťazstva definovaná ako "časť výherného fondu lotérie, určená podľa podmienok lotérie, zaplatená v hotovosti účastníkovi lotérie, prevedená (v naturáliách) na majetok alebo poskytnutá účastníkovi lotérie uznanému za víťaza v súlade s podmienkami lotérie".

4. Koncepcia fondu výhry

Podľa doložky 3 a 4 článku 4 ods. 2 federálneho zákona "o lotériách" stanovuje koncepcie fondu výhry a lotérie:

- výherný fond lotérie - "hotovosť, iný majetok alebo služby určené na platbu, prevod alebo poskytovanie výhier podľa podmienok lotérie";

- výherný fond loterijných cien - "postup vykonaný organizátorom lotérie alebo prevádzkovateľom lotérie využívajúcim lotériové vybavenie, ktoré je založené na princípe náhodného určovania výhier a ktoré určuje víťazov lotérie a výhry, ktoré sa majú vyplatiť, previesť alebo poskytnúť týmto účastníkom",

5. Zmluva medzi organizátorom a účastníkom hry

Na druhej strane, lotéria je hra, ktorá sa uskutočňuje v súlade so zmluvou av ktorej jedna strana (organizátor lotérie) drží výherný fond lotérie a druhá strana (účastník lotérie) dostane právo vyhrať, ak je uznaná ako víťazka v súlade s lotériou (Článok 1, článok 2 spolkového zákona o loteriách).

V súlade s Občianskym zákonníkom Ruskej federácie je vzťah medzi organizátorom lotérie a jeho účastníkom založený na zmluve (klauzula 1, článok 1063). V súlade so zákonom je zmluva medzi organizátorom a účastníkom hier uzavretá dobrovoľne a je vydaná vydávaním losu, potvrdenia alebo iného dokumentu.

alebo akýmkoľvek iným spôsobom stanoveným podmienkami lotérie (článok 2 článku 1 federálneho zákona o loteriách). Preto nie je stanovená povinná písomná forma zmluvy, poradie jej uzavretia je stanovené organizátorom.

6. Regulačné dokumenty

Dokumenty upravujúce vzťahy v oblasti motivačných akcií zahŕňajú:

1. Občiansky zákonník Ruskej federácie.

2. Federálny zákon z 13. marca 2006 č. 38-FZ "o reklame".

3. Federálny zákon z 11. novembra 2003 č. 138-ФЗ "O loteriách".

4. Federálny zákon z 8. augusta 2001 č. 128-FZ "O udeľovaní licencií na určité typy činností".

V odseku 2 čl. 7 zákona "o lotériách", hovorí sa, že stimulačná lotéria je vždy spojená s predajom tovaru (služieb). Organizátor tvorí výherný fond takýchto lotérií nie na úkor výnosov z predaja lístkov, ale na úkor vlastných prostriedkov (časť 2, odsek 3, článok 3 zákona o loteriách). Pre účastníkov je motivačná lotéria vždy zadarmo, ale organizátor takejto lotérie má právo požadovať, aby účastník vykonal určité kroky (článok 16 článku 16 zákona "On Lotteries"). Najčastejšie podmienky stimulujúceho lotérie zaväzujú účastníka zakúpiť si produkt (službu) od organizátora. Jediným možným cieľom propagačnej lotérie je podpora predaja. To znamená, že stimulujúca lotéria je jedným z mnohých spôsobov, ako realizovať reklamnú kampaň (keď sa medzi kupujúcimi vyberajú ceny). Čo je priamo potvrdené v čl. 9 zákona "o reklame", ktorý sa vzťahuje na reklamnú lotériu na reklamu.

7. Obmedzenia a inovácie

Je pozoruhodné, že 10. augusta 2010 nadobudli platnosť zmeny a doplnenia zákona "On Lotteries". Zákonodarca zaviedol niekoľko ustanovení v legislatíve o lotériách, ktoré poskytujú vážne preferencie štátnym lotériám v porovnaní s ostatnými hráčmi lotérie.

Tu sa v prvom rade zasadila reklama na reklamný trh, keďže možnosti loterijných stávok na stimuláciu lotérií sú teraz vážne obmedzené a všetky lotérie, ktoré boli oznámené pred 10. augustom 2010, mali byť dokončené pred rokom 2011. Predtým zákon "On Lotteries" stanovil, že len štát je povinný každoročne publikovať správu o správaní všetkých ruských štátnych lotérií (odsek 6 článku 13 zákona "On Lotteries"). Organizátor propagačnej lotérie je teraz povinný vytvoriť a zverejniť výročnú správu. Zákonodarcovia však nezohľadnili, že najčastejšie stimulujúca lotéria je krátkodobá akcia. Priemerná dĺžka trvania (od začiatku po doručenie výhier) je približne tri mesiace. Predtým organizátor takejto lotérie mal povinnosť podávať správu o lotérii len na základe výsledkov lotérie a na základe každého štvrťroka, ak bol termín predĺžený. Ukazuje sa, že organizátori stimulujúcich lotérií, ktorých termín je menej ako jeden rok, majú dodatočnú povinnosť. Musia sa vytvoriť a zrejme predložiť oprávneným orgánom a potom zverejňovať výročné správy všeobecným spôsobom.

Navyše bolo zrušené obmedzenie príjmov prevedené na vytvorenie výhry. Pred h. 1 str. 1, čl. 10 zákona "o lotériách" stanovuje, že veľkosť fondu výhry v lotérii vo vzťahu k výťažkom z lotérie by nemala byť nižšia ako 50%, ale nie viac ako 80%. Horná hranica sa teraz odstráni. Organizátor môže zaslať čo najviac finančných prostriedkov do fondu výhier, pričom hlavnou vecou je, aby táto suma bola aspoň 50% výťažku.

Podľa nových pravidiel by sa výherné losy mali držať nie viac ako raz za každých dvanásť hodín a tieto zmeny sa zrodili zrejme z túžby obmedziť možnosti falošných loterijných klubov, pretože, ako to dokazuje prax, je často v nich to, že remízy ktoré sa konajú online. Hráči lotérií zvyčajne hrajú ceny menej často, aj keď existujú prípady častejšieho čerpania medzi bona fide lotériami. Napríklad v stimulujúcich lotériách "Magnat. Zábavná karta každú hodinu! "(Inmarko LLC) boli odovzdané každú hodinu.

V každom prípade však zmeny konečného cieľa neboli dosiahnuté, pretože nedošlo k duplicitným zmenám ani na definíciu lotérie (článok 2 ods. 2 článku 3 zákona "On Lotteries"), ani na rozkaz vyhradiť lotériu (článok 18 ods. zákon "Na lotérii"). To znamená, že samotný výherný kurz môže poskytnúť častejšie čerpanie, ale každá kópia lotérie by mala byť použitá iba raz za dvanásť hodín. Ukazuje sa, že organizátor, ktorý chce držať častejšie remízy, môže použiť niekoľko kópií zariadenia, pri rešpektovaní lehoty pre každú z nich. V dôsledku toho sa ukázalo, že zákonodarca nezmenil postup pri držaní žrebov, ale urobil to neuveriteľne komplikovaným. A náklady na vybavenie sa zvýšia. Teraz dokonca aj najjednoduchší (s manuálnym rolovaním mechanizmom) loterijný bubon musí byť vybavený nejakým automatickým blokovacím zariadením.

Zákon "On Lotteries" (článok 18 článku 18) tiež stanovil, že výsledky výkresov každého žrebovania by mali byť publikované v médiách. Teraz zákonodarca objasnil, že organizátor je navyše povinný uverejňovať súčty remizov na internete.

8. Ako sa správať bez štatútu "Stimulácia lotérie"

Je potrebné sa okamžite naučiť, aby ste zistili, či váš podiel môže spadať pod "stimulačnú lotériu" a príslušnú zodpovednosť alebo nie. Uveďme príklad. Nie tak dávno dokončila reklamnú kampaň vedenú slávnym ruským výrobcom kozmetiky. Cena je víťazom každého mesiaca a vyrazí do vzrušujúcej cesty do jednej z európskych miest. Podmienkou pre účasť na výkrese bola nasledovná zmena kupónu z obalu produktu, vyplnenie dotazníka a jeho odoslanie organizátorovi, ktorý určil víťaza. Ale algoritmus na určenie víťaza nebol zverejnený. Pozrime sa na nasledujúce body:

- účastník nezaplatí účastnícke poplatky - áno;

- výherný fond sa utvára na náklady organizátora - áno;

- organizátor určuje postup uzatvárania zmluvy - áno, aby uzavrel dohodu, musí účastník znížiť kupón, vyplniť formulár a poslať ho organizátorovi;

- rizikový faktor - áno, iba jeden účastník dostane cenu.

Preto podľa tejto analýzy ide o štandardnú obežnú lotériu. Ale mimochodom, to nebolo deklarované ako také.

Ale ak váš podiel je stimulujúca lotéria a vy ste sa jej nepodarilo umiestniť, alebo ste nemali príležitosť - čo robiť? Odborníci odporúčajú použiť jednu z nasledujúcich možností.

Hlavným cieľom je zbaviť reklamnú kampaň príznakov stimulačnej lotérie.

Jednou z týchto metód je realizovať reklamnú kampaň súvisiacu s vydávaním cien na základe darovacej zmluvy. Keď absolútne všetci účastníci, ktorí predložili žiadosť o účasť na akcii, získajú cenu. Propagátor má schopnosť pritiahnuť jediný príznak stimulačnej lotérie - rizikový faktor.

V tomto prípade účastník nehrozí nič, získať cenu závisí nie od "vôle osudu", ale len od jeho fyzického úsilia.

Často organizátori, ktorí chcú prilákať širšiu škálu účastníkov, ponúkajú niekoľko možností pre ceny a je dobré, ak má účastník možnosť slobodne si vybrať cenu. Stáva sa, že druh výhry je určený výkresom (je potrebné vymazať ochrannú vrstvu karty, cena je pridelená programom, vytiahnutá prehrávačom z vrecka atď.) - a znova sa rozdrví krehká línia medzi bežným rozdelením cien a propagačnou lotériou. Odovzdaním účastníka z náhody pri prijímaní ceny ho organizátor zaobchádza s iným druhom rizika - teraz získaná cena závisí od vôle prípadu.

Druhou možnosťou je obrátiť reklamnú kampaň na tvorivú súťaž. Zdá sa, že je to najpopulárnejší spôsob, ako sa vyhnúť stimulačnej lotérii. Inzerent poskytuje ceny tým, ktorí sa najlepšie vyrovnali s kreatívnou úlohou (napísal najromantickejší list, najúčinnejšie povedal o svojej láske k výrobku, prišiel s originálnym používaním obalov atď.). V tejto situácii účastník stále riskuje vo veci získania ceny, ale konečný výsledok nie je závislý na náhode, ale na jeho tvorivých schopnostiach a je vopred určený príslušnou porotou.

9. Zodpovednosť

S cieľom presne pochopiť, kto bude v každom prípade potrestaný za nedodržanie zákona "O reklame", je potrebné pracovať s týmito konceptmi:

Inzerent - výrobca alebo predajca tovaru alebo iná osoba, ktorá určuje predmet reklamy a (alebo) reklamného obsahu.

Reklamný výrobca - osoba, ktorá vykonáva všetky alebo časť poskytovania informácií do formulára pripraveného na distribúciu vo forme reklamy.

Distribútor reklamy - osoba, ktorá sa zaoberá šírením reklamy akýmkoľvek spôsobom, v akejkoľvek forme a pomocou akýchkoľvek prostriedkov.

V závislosti od úlohy, ktorú hráte v každom konkrétnom prípade (či už ste inzerent, reklamný výrobca alebo distribútor reklamy), môžete byť administratívne zodpovední za porušenie rôznych pravidiel.

Usporiadateľ sa môže do hlavy dostať do úvahy - prečo nemáte podnet na podanie oznámenia, ak sa nemusia vyskytnúť negatívne dôsledky. Federálny zákon "On Lotteries" však vyhlasuje, že osoby vinní z porušovania zákonov o lotériách nesú nasledujúcu zodpovednosť:

Kódexu Ruskej federácie o správnych deliktoch

Článok 14.27. Porušenie zákonov o lotériách

1. Vedenie lotérie bez povolenia prijatého v stanovenom postupe alebo bez zaslania oznámenia predpísaným spôsobom má za následok uloženie administratívnej pokuty občanom vo výške od 2 tisíc do 2 tisíc päťsto rubľov; na úradníkov - od štyroch tisíc do dvadsať tisíc rubľov; o právnických osobách - od 50 000 do 500 000 rubľov.

2. Neskorý presun vyhradených zrážok z lotérie, ako aj ich smerovanie na iné účely, než sú ciele stanovené právnymi predpismi o lotériách, znamená uloženie správnej pokuty úradníkom vo výške štyri tisíce až dvadsaťtisíc rubľov; na právnické osoby - od sto tisíc až päťsto tisíc rubľov.

3. Odmietnutie vyplatiť, previesť alebo poskytnúť výhru, ako aj porušenie postupu a (alebo) platobných podmienok, prevodu alebo poskytovania výhier stanovených v podmienkach lotérie má za následok varovanie alebo uloženie administratívnej pokuty úradníkom vo výške 2 tisíc až 5 tisíc rubľov; o právnických osobách - od 50 000 do 100 000 rubľov.

V súlade s článkom 24 zákona "On Lotteries" autorizovaný orgán vydá príkaz organizátorovi lotérie o odstránení porušení v súvislosti s prezentáciou organizátora lotérie určenému autorizovanému orgánu neúplných alebo nespoľahlivých informácií.

Poverený orgán má tiež právo podať žiadosť o zrušenie motivačnej lotérie, pričom rozhodne o pozastavení motivačnej lotérie, kým súdne rozhodnutie nenadobudne platnosť (príkaz RF ministerstva financií z 9. augusta 2004 N 66n) v prípade, že organizátor lotérie poruší požiadavky súčasnej ruskej legislatívy Federation.

Treba tiež poznamenať, že v prípade, keď je autorizovaným orgánom daňový inšpektorát, môže mať nedostatok správy o podnetovom loterii za následok zaradenie organizátora lotérie do plánu vykonávania inšpekcií na mieste. Vedúci organizátora bude vyzvaný minimálne na vysvetlenie.

V súlade s článkom 23 zákona "o lotériách" organizátor lotérie (s výnimkou organizátora lotérie, ktorý koná v mene Ruskej federácie, subjekt Ruskej federácie alebo obce) a prevádzkovateľ lotérie podlieha povinnému ročnému auditu účtovných a finančných (účtovných) výkazov. Audit sa vykonáva v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie o audite.

Podľa nového vydania odseku 3 čl. 21 zákona "o lotériách", verifikácia súladu lotérií s ich podmienkami sa bude vykonávať raz za 3 roky. A to je dobrý dôvod radovať sa. Napriek skutočnosti, že ešte pred organizátormi lotérií neboli autorizované orgány obzvlášť znepokojené (neexistovalo dostatok času a úsilia na vykonávanie inšpekcií), v poslednej dobe sa kontrolná funkcia začala rozvíjať, prinajmenšom pokiaľ ide o všetky ruské lotérie.

Victoria Gorobets,
Riaditeľ účtu Komunikačná skupina CA "MAYER"

Právny základ pre organizáciu a vedenie lotérie

Právna úprava organizácie a vedenia lotérií je zabezpečená týmito regulačnými aktmi:

  • Občiansky zákonník Ruskej federácie (ďalej len "Občiansky zákonník Ruskej federácie"), časť II, kapitola 58 "Holding hry a stávkovanie"
  • Federálny zákon z 11. novembra 2003 №138-ФЗ "O lotériách".

V súlade s článkom 1063 kapitoly 58 Občianskeho zákonníka Ruskej federácie sa vzťahy medzi organizátormi lotérií, súčiastkami (vzájomné stávkovanie) a inými hrami založenými na riziku v Ruskej federácii, subjektmi Ruskej federácie, obcami, osobami, ktoré získali právo držať takéto hry od autorizovaného štátu alebo obecného úradu spôsobom stanoveným zákonom a účastníkmi hier na základe zmluvy.

V prípadoch stanovených pravidlami organizovania hier sa dohoda medzi organizátorom a účastníkom hier vydáva vydávaním losu, potvrdenia alebo iného dokumentu, ako aj inými prostriedkami.

Návrh uzavrieť dohodu by mal zahŕňať podmienky týkajúce sa trvania hier a postupu určovania výhry a jej výšky.

V prípade, že usporiadateľ hier odmietne ich vykonať v stanovenej lehote, účastníci hier majú právo od organizátora požadovať náhradu za skutočnú škodu spôsobenú zrušením hier alebo presunom ich trvania.

Osoby, ktoré sú uznané za víťaza v súlade s podmienkami lotérie, súčiastky alebo iných hier, by mal hradiť organizátor hier vo výške stanovenej v podmienkach hier, formulárom (v hotovosti alebo v naturáliách) a časovým limitom a ak v týchto podmienkach nie je stanovený žiadny čas neskôr ako desať dní od okamihu určenia výsledkov hier alebo v inom období stanovenom zákonom.

V prípade, že organizátor hry nedokáže splniť svoje povinnosti, účastník, ktorý vyhral lotériu, totalizátor alebo iné hry, má právo požadovať od organizátora hry platbu, ako aj náhradu škody spôsobenej porušením zmluvy organizátorom.

Od 1. januára 2004 platí Federálny zákon z 11. novembra 2003 č. 138-ФЗ "O losovaniach" (ďalej len "Spolupráca na lotériách"). Tento zákon definuje právny základ štátnej regulácie vzťahov vznikajúcich v oblasti organizovania a vedenia lotérií vrátane druhov a účelov vedenia lotérií, postup ich organizácie a vykonávania v Ruskej federácii, stanovuje povinné normy pre lotérie, postup monitorovania ich organizácie a konania, a zodpovednosť tých, ktorí sa zúčastňujú na organizovaní a vedení lotérií.

Federálny zákon "o lotériách" definuje tieto základné pojmy:
lotéria je hra, ktorá sa uskutočňuje v súlade so zmluvou av ktorej jedna strana (organizátor lotérie) drží loterijný prize pool a druhá strana (účastník lotérie) má nárok na výhru, ak je uznaná ako víťazná v súlade s podmienkami lotérie. Dohoda medzi organizátorom lotérie a účastníkom lotérie sa uzatvára na dobrovoľnom základe a vydáva sa vydávaním losu, schránky, iného dokladu alebo inej metódy určenej termínmi lotérie;
win - časť výherného fondu lotérie, určená podľa podmienok lotérie, zaplatená v hotovosti účastníkovi lotérie, prevedená (v naturáliách) na majetok alebo poskytnutá účastníkovi lotérie uznanému za víťaza v súlade s podmienkami lotérie;
fond loterijnej ceny - súbor hotovosti, iného majetku alebo služieb určených na platbu, prevod alebo poskytovanie výhier v súlade s podmienkami lotérie;
výhru loterijných výherných fondov - postup, ktorý vykonáva organizátor lotérie alebo na jeho pokyn prevádzkovateľ lotérie využívajúci lotériové vybavenie, ktoré je založené na princípe náhodného určovania výhier a ktoré určuje víťazov lotérie a výhry, ktoré sa majú vyplatiť;
loterie - doklad potvrdzujúci v súlade s týmto federálnym zákonom právo zúčastniť sa na lotérii, ktorý slúži na formalizovanie zmluvných vzťahov organizátora lotérie s účastníkom lotérie. Lístkový lístok je falošný tlačený produkt;
lotériu organizuje Ruská federácia, subjekt, ktorý je súčasťou Ruskej federácie, obec alebo vytvorený v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie so sídlom v Ruskej federácii a právnickou osobou oprávnenou držať lotériu v súlade s týmto federálnym zákonom. Organizátor lotérie prevádzkuje lotériu priamo alebo prostredníctvom prevádzkovateľa lotérie uzatváraním zmluvy s ním a je zodpovedný účastníkom lotérie za plnenie svojich záväzkov podľa zmluvy (zmluvy);
organizácia lotérií - vykonávanie činností súvisiacich so získaním práva držať lotériu;
loteria - vykonávanie činností vrátane uzatvárania zmlúv (zmlúv) s prevádzkovateľom lotérie, výrobcom lotériových lístkov, výrobcom lotérie, softvérovými produktmi a (alebo) inými zmluvami (kontraktmi) potrebnými pre lotériu, distribúciou lístkov a uzavretím zmlúv s účastníkmi loterie, výhru lotériových fondov, preskúmanie víťazných lotériových lístkov, platba, prevod alebo prezentácia výhier účastníkom lotérie;
prevádzkovateľ lotérie - právnická osoba zriadená v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie so sídlom v Ruskej federácii, ktorá uzavrela dohodu (zmluvu) s organizátorom lotérie, že má v jeho mene av jej mene účasť na lotérii a má vhodné technické prostriedky;
distribútor lotériových lístkov - osoba, ktorá distribuuje loterie účastníkom lotérie, prijíma výhry loterie, vypláca, prevádza alebo vypláca výhry na základe zmluvy uzatvorenej s organizátorom lotérie alebo prevádzkovateľom lotérie; účastník lotérie - osoba, ktorá má právo zúčastniť sa na loterijnom výhľade fondov čerpajúcich na základe zmluvy uzatvorenej s organizátorom lotérie;
Loterie - peňažné prostriedky získané z distribúcie lotériových lístkov konkrétnej lotérie;
Cieľové zrážky z lotérie - časť výťažkov z lotérie, zameraná na ciele uvedené v článkoch 11, 13 a 14 federálneho zákona "On Lotteries" spôsobom predpísaným v týchto článkoch;
loterijné zariadenia - zariadenia špeciálne vyrobené a používané na lotériu alebo zariadenia vybavené loterijnými programami; loterie stávka - platený herné kombinácie.

POSTUP NA UDELENIE POVOLENIA NA ZABEZPEČENIE LOTÉRIE

Všetky lotérie, ktoré sa konajú na území Ruskej federácie, bez ohľadu na ich typ, typ a územný status podliehajú štátnej registrácii.

Povolenie na držbu lotérie vydáva žiadateľ federálny výkonný orgán poverený vládou Ruskej federácie, oprávneným orgánom výkonnej moci subjektu, ktorý je členom Ruskej federácie alebo oprávneného orgánu miestnej samosprávy, na obdobie najviac piatich rokov na základe žiadosti o udelenie uvedeného povolenia.

Otázka vydania povolenia na lotériu žiadateľovi musí posúdiť príslušné orgány do dvoch mesiacov od dátumu podania žiadosti. Najneskôr do troch dní odo dňa prijatia príslušného rozhodnutia sa žiadateľovi oznámi vydanie povolenia na lotériu alebo odmietnutie vydania takéhoto povolenia.

Žiadosť o udelenie povolenia na vedenie lotérie je zostavená v ľubovoľnej forme, zatiaľ čo v žiadosti musí byť uvedený dátum lotérie a druh lotérie. K žiadosti o udelenie povolenia na vedenie konkrétnej lotérie by mali byť priložené tieto dokumenty:

  1. podmienky lotérie;
  2. štandardy pre rozdelenie výnosov z lotérie (v percentách);
  3. maketový lístok (potvrdenie o prijatí, iný doklad určený lotériovými podmienkami) s opisom jeho povinných požiadaviek a v prípade potreby spôsobmi ochrany losu proti falšovaniu, ako aj opis skrytých nápisov, výkresov alebo značiek umiestnených na ňom;
  4. pravidlá pre identifikáciu loterie pri platbe, prevedení alebo poskytovaní ceny;
  5. štúdia uskutočniteľnosti lotérie počas celého obdobia jej konania, s uvedením zdrojov financovania nákladov na organizáciu lotérie, vedenie lotérie a výpočet očakávaných výnosov z lotérie;
  6. opis a technické charakteristiky lotériových zariadení;
  7. notárske kópie dokumentov, ktoré tvoria súčasť žiadateľa;
  8. súvahu žiadateľa k poslednému dňu vykazovania predchádzajúcemu podaniu žiadosti o udelenie povolenia na držanie lotérie;
  9. osvedčenie vydané daňovými úradmi o prítomnosti alebo neprítomnosti nedoplatkov pri platbe daní a poplatkov;
  10. účtovanie bežných a nerozdelených lístkov;
  11. postup vrátenia, uskladnenia, zničenia alebo použitia nevyužitých lístkov na iné lístky;
  12. postup pre zrušenie nevyužitých lístkov;
  13. uchovávanie neohlásených výhier a postup pre nárokovanie po uplynutí výhry.
Nie je dovolené požadovať od žiadateľa ďalšie dokumenty, ktoré nie sú uvedené v zozname vyššie. Federálny výkonný orgán poverený vládou Ruskej federácie, povereným výkonným orgánom zakladajúcej jednotky Ruskej federácie alebo oprávneným orgánom miestnej samosprávy sa môže rozhodnúť odmietnuť vydať povolenie na vedenie lotérie z jedného z týchto dôvodov:
  1. nesúlad dokumentov predložených žiadateľom o získanie povolenia na držanie lotérie, požiadavky federálneho zákona "On Lotteries";
  2. predloženie nepresných informácií zo strany žiadateľa;
  3. žiadateľ má nedoplatky pri platbe daní a poplatkov;
  4. začatie konkurzného konania (konkurzného konania) proti sťažovateľovi rozhodcovským súdom.
PODMIENKY LOTÉRIE

Podmienky lotérie sú schválené organizátorom lotérie.
Súčasťou lotérie sú:

  1. názov lotérie;
  2. označenie typu lotérie;
  3. účelom lotérie (s uvedením množstva vyčlenených príspevkov, ako aj špecifických činností a zariadení);
  4. názov organizátora lotérie s jeho právnymi a poštovými adresami, bankové údaje, identifikačné číslo daňovníka a informácie o otvorení účtov v úverovej inštitúcii;
  5. uvedenie územia, kde sa nachádza lotéria;
  6. dátumy lotérie;
  7. popis koncepcie lotérie;
  8. organizačný a technologický popis lotérie;
  9. práva a povinnosti účastníkov lotérie;
  10. postup a termíny na získanie výhier, vrátane uplynutia týchto lehôt, ako aj načasovanie preskúmania víťazných lístkov;
  11. postup informovania účastníkov lotérie o pravidlách účasti v lotérii a výsledkoch fondu loterijnej ceny;
  12. postup pri výrobe a predaji lotériových lístkov (postup pri určovaní a registrácii lotériových sadzieb);
  13. ceny loterijných lístkov (sadzby lotérie);
  14. peňažné ekvivalenty výnosov v naturáliách;
  15. poradie tvorby výherného fondu lotérie, jeho veľkosť a plánovanú distribučnú štruktúru výherného fondu lotérie podľa veľkosti výhry (ako percento z výťažku z lotérie);
  16. poradie fondu losovania, algoritmus určovania výhier. Organizátor lotérie má právo doplniť podmienky lotérie o ďalšie informácie, ktoré podrobnejšie odhaľujú technológiu lotérie.
Ak je potrebné vykonať zmeny v podmienkach loterie ustanovených v ustanoveniach 1, 3, 4, 7, 12, 13, 14, je organizátor súťaže povinný koordinovať takéto zmeny s federálnym výkonným orgánom povereným vládou Ruskej federácie, povereným výkonným orgánom subjektu vydávajúceho povolenie na lotériu. Ruskej federácie alebo povereného orgánu miestnej samosprávy.

Ak sa však podmienky lotérie zmenia podľa odsekov 2, 5, 6, 8, 9, 10, 11, 15, 16, potom musí organizátor lotérie získať nové povolenie na držanie lotérie.

POVINNÉ ŠTANDARDY LOTÉRIE

Povinné pravidlá lotérie zahŕňajú:

  • veľkosť fondu výhry v lotérii vo vzťahu k výťažkom z lotérie nesmie byť nižšia ako 50 percent, ale nie viac ako 80 percent;
  • Veľkosť cieľových zrážok z lotérie stanovených podmienkami lotérie nesmie byť nižšia ako 10 percent výťažku z lotérie.
CIEĽOVÉ ODDELENIA Z LOTÉRIE

Cieľové zrážky z lotérie sa používajú na financovanie spoločensky významných objektov a aktivít (vrátane aktivít zameraných na rozvoj telesnej kultúry a športu, vzdelávania, zdravia, civilno-vlasteneckej výchovy, vedy, kultúry, umenia vrátane tvorivosti obyvateľov Ruskej federácie, cestovného ruchu, životného prostredia rozvoj Ruskej federácie), ako aj charitatívne aktivity.

Organizátor lotérie je povinný prideliť štvrťročné cieľové pridelené prostriedky z lotérie vo výške minimálne 10 percent výťažku z lotérie. Pripomeňme si, že veľkosť cieľových zrážok z lotérie je určená podmienkami lotérie.

CENNÝ FOND LOTÉRIE

Výherný fond lotérie je vytvorený buď na úkor výťažkov z lotérie, alebo na úkor organizátora propagačnej lotérie. Stimulačná lotéria je lotéria, ktorej právo účasti nesúvisí s platbou poplatku (článok 3 ods. 3 článku 3 spolkového zákona o loteriách).

Výherný fond lotérie sa používa výlučne na platbu, prevod alebo prezentáciu výhier účastníkom víťazných lotérií.

Organizátorom lotérie je zakázané zaťažovať výherný fond lotérie akýmikoľvek povinnosťami, s výnimkou povinností účastníkov lotérie zaplatiť, prevádzať alebo poskytovať výhru, ako aj využívať finančné prostriedky fondu s lotériovými výhiermi, inak než platiť, prevádzať alebo prezentovať výhry.

Cenový fond lotérie nemôže byť vyberaný z iných povinností organizátora lotérie.

Pri vecných výnosoch sa musí špecifikovať peňažný ekvivalent lotérie. Táto požiadavka sa nevzťahuje na propagačné lotérie.

Výherný fond ťahovej lotérie sa vytvorí pred ťahaním.

Postup účtovania a ukladania výherného fondu lotérie musí zabezpečiť oddelené účtovanie a skladovanie výherných fondov akýchkoľvek lotérií s výnimkou stimulovania lotérií.

Prostriedky výherného fondu lotérie sa musia hrať úplne v medziach obehu, do ktorého patrí tento výherný fond, s výnimkou prípadov čerpania super ceny v súlade s pravidlami stanovenými podmienkami lotérie. Iný prevod finančných prostriedkov (výhier) výherného fondu výhernej lotérie z jedného výhry na druhý nie je povolený. Podmienky výhernej lotérie môžu zabezpečiť prevod časti výherného fondu lotérie (super cenu), ale nie viac ako dvadsaťkrát za sebou.

Výhry, ktoré nie sú nárokované v termíne stanovenom podmienkami lotérie (s výnimkou propagačnej lotérie) vrátane peňažných ekvivalentov vecných výhier, sú uložené na osobitnom účte a uložené na tri roky, po ktorých sú pripísané na príslušný rozpočet.

ÚČASŤ ÚVEROVÝCH ORGANIZÁCIÍ V SPRÁVANÍ LOTÉRIE

Organizátor lotérie alebo prevádzkovateľ lotérie má nárok zmluvne uzatvárať úverové organizácie na distribúciu lístkov na loterie, ukladanie výherných fondov a výhru výhier účastníkom lotérie, ako aj vrátenie peňazí z lotériových lístkov predávaných lotériových lotérií, ktoré sa však nezúčastňovali na lotériovej lotérii v súvislosti s ukončením ich konania.

Dohoda o distribúcii losovaných lístkov a (alebo) platba výhier v hotovosti môže byť uzavretá s úverovou organizáciou bez ohľadu na to, či úverová organizácia má bankový účet organizátora lotérie alebo prevádzkovateľa lotérie.

V prípade distribúcie losovaných lístkov na základe dohody s organizátorom lotérie alebo prevádzkovateľom lotérie úverová inštitúcia vystupuje ako právny zástupca organizátora lotérie alebo prevádzkovateľa lotérie.

Organizátor lotérie alebo prevádzkovateľ lotérie je povinný prevod finančných prostriedkov potrebných na vyplatenie víťaza účastníkom lotérie, prevod potrebných dokumentov vrátane pokynov úverovej organizácii v lehote stanovenej príslušnou dohodou.

Názov úverovej organizácie, ktorá vypláca výhru účastníkom lotérie a podmienky na získanie výhier v tejto úverovej inštitúcii, sa oznámi účastníkom lotérie organizátorovi lotérie alebo prevádzkovateľovi lotérie rovnakým spôsobom, ako sa uverejnia výsledky príslušného výhry.

OZNÁMENIE O VYKONANÍ STIMULÁCIE LOTÉRIE

Organizácie, ktoré vykonávajú lotérie (lotérii a právo na účasť v ktorom nie je spojený s zaplatení poplatku a dotácií je vytvorená na úkor usporiadateľa lotérií), je potrebné poznamenať, že v súlade s požiadavkami článku 7 spolkového zákona "Na lotérie," právo na takáto lotéria nastane, keď sa príslušná autorita oznámi propagačná lotéria.

V oznámení o motivačnej lotérii musíte uviesť dátum, spôsob, územie jej konania a organizátora takejto lotérie, ako aj názov produktu (služby), ktorého realizácia priamo súvisí s vedením motivačnej lotérie. K oznámeniu sú pripojené tieto dokumenty:

  • stimulačné podmienky lotérie;
  • Opis spôsobu informovania účastníkov motivačnej lotérie o načasovaní motivačnej lotérie a jej podmienkach;
  • opis charakteristík alebo vlastností tovaru (služieb), umožňujúci určiť vzťah takého tovaru (služieb) a prebiehajúcu propagačnú lotériu;
  • opis spôsobu uzatvorenia dohody medzi organizátorom propagačnej lotérie a jej účastníkom;
  • Opis, ako informovať účastníkov reklamnej lotérie o predčasnom ukončení implementácie;
  • notárske kópie zakladateľských dokumentov organizátora reklamnej lotérie;
  • uchovávanie neohlásených výhier a postup pre nárokovanie po uplynutí výhry.
Oznámenie o lotériách musí byť zaslaná organizátorovi lotérie vo federálnom výkonným orgánom povereným vládou Ruskej federácie, orgán výkonné orgány Ruskej federácie alebo jeho povereným obecným úradom najmenej dvadsať dní pred lotérie. Príslušný autorizovaný orgán do pätnástich dní odo dňa prijatia takéhoto oznámenia má právo zakázať držbu propagačnej lotérie z jedného z nasledujúcich dôvodov:

  • predloženie neúplného súboru dokumentov požadovaných v súlade s federálnym zákonom "On Lotteries";
  • nesúlad predložených dokumentov s požiadavkami federálneho zákona "o lotériách";
  • predloženie nepresných informácií;
  • organizátor lotérie je v omeškaní so zaplatením daní a poplatkov.
Trvanie propagačnej lotérie nesmie prekročiť dvanásť mesiacov. PODMIENKY VYKONÁVANIA STIMULÁCIE LOTÉRIE

Podmienky stimulačnej lotérie sú schválené organizátorom stimulačnej lotérie.
Podmienky propagačnej lotérie zahŕňajú:

  • názov reklamnej lotérie, ak existuje;
  • uvedenie spôsobu vedenia stimulačnej lotérie a územia jej podniku;
  • meno organizátora propagačnej lotérie s jej právnou a poštovou adresou, bankové údaje, identifikačné číslo daňovníka a informácie o otvorení účtov v úverovej inštitúcii;
  • načasovanie propagačnej lotérie;
  • práva a povinnosti účastníkov reklamnej lotérie;
  • postup pre vedenie výhry stimulačnej lotérie, algoritmus určovania výhier;
  • postup a podmienky prijímania výhier;
  • postup informovania účastníkov reklamnej lotérie o podmienkach tejto lotérie.
ZMLUVA MEDZI ORGANIZÁTORA A ÚČASTNÍKOM STIMULAČNEJ LOTÉRIE

Zmluva medzi organizátorom a účastníkom reklamnej lotérie je bezplatná.

Návrh na účasť na propagačnej lotérii je doplnený o vyhlásenie o podmienkach lotérie, ktoré sú umiestnené na obale konkrétneho produktu alebo iným spôsobom, ktorý vám umožňuje vytvoriť spojenie medzi konkrétnym produktom (službou) a reklamnou lotériou bez špeciálnych znalostí.

Postup pri podávaní žiadosti účastníkom reklamnej lotérie a postup prijímania takejto žiadosti určuje organizátor propagačnej lotérie v podmienkach propagačnej lotérie.

Organizátor stimulačnej lotérie môže stanoviť uzatvorenie zmluvy o účasti v stimulačnej lotérii vykonávaním určitých akcií jej účastníkom stanovených podmienkami takejto lotérie.

V prípade ukončenia propagačnej lotérie je organizátor propagačnej lotérie povinný uverejniť v médiách správu o ukončení reklamnej lotérie alebo inak verejne oznámiť takéto ukončenie.

Organizátor lotérie je povinný stráviť prize money lotérii určenú pre platby, prevod alebo poskytnutie cien a zaplatiť, prevádzať alebo poskytovať ocenenie vyhrať zúčastnené lotérie, zmluva o účasť v lotérii, aby od uverejnenia ukončenia lotérie alebo iné oznámenie o takomto ukončení.

Zabezpečenie ochrany práv účastníka lotérie

Pozastavenie alebo predčasné ukončenie lotérie neoslobodzuje organizátora lotérie od povinnosti platiť, prevádzať alebo poskytovať výhru vrátane preskúmania víťazných lístkov a ďalších potrebných akcií.

Organizátor lotérie je povinný dokončiť lotériu vrátane platby, prevodu alebo poskytovania výhier a vykonať ďalšie potrebné kroky vo vzťahu k účastníkom lotérie, s ktorými uzavrel dohodu, alebo vrátiť peniaze na spoločné lístky v prípade, že loterijný výherný fond nebol zadržaný.

Účastník lotérie má právo požadovať od organizátora lotérie:

  • získavanie informácií o lotérii v súlade s podmienkami lotérie;
  • platba, prevod alebo doručenie výhier založených na loteriu uznanom za víťaza v súlade s podmienkami lotérie;
  • príjem peňažného ekvivalentu ceny miesto vecnej ceny (s výnimkou stimulačnej lotérie).
Majiteľ víťazného lotérie má právo obrátiť sa na súd v prípade oneskorenia platby, prevodu alebo poskytnutia výhry alebo neplatenia, neprevodového alebo neposkytnutia výhier organizátorom lotérie.

Organizátor lotérie má právo zverejniť osobné údaje účastníka loterie - majiteľa víťazného lotérie len so súhlasom tohto účastníka.

Organizátor lotérie nie je oprávnený poskytnúť informácie o účastníkov lotérie tretím stranám, s výnimkou prípadov stanovených právnymi predpismi Ruskej federácie.

V prípade pozastavenie povolenia na výkon lotérií, alebo jeho zrušenie (s výnimkou lotériová) organizátora lotérie v lehote stanovenej federálnom výkonným orgánom povereným vládou Ruskej federácie, štatutárnym orgánom výkonnej moci Ruskej federácie alebo poverenou osobou miestnej samosprávy, je povinný zastaviť šírenie lotérie lístky, informovať účastníkov o lotérii prostredníctvom médií, aby sa zabezpečilo zvrat v hotovosti na losov lotérie lotérii predal, ale nezúčastňujú obehu v súvislosti s ukončením ich správanie, a musia byť vykonané v tejto platby, prevod alebo poskytnutie výhrach účastníkom prostredníctvom lotérie prebehla začiatkom vydanie.

Platba, prevod alebo udelenie výhier sa uskutočňuje v súlade s podmienkami lotérie. V ťahovej lotérii (s výnimkou stimulačnej lotérie) musí byť vyplatenie, prevod alebo poskytnutie výhry uskutočnené najneskôr tridsať dní po zodpovedajúcom čerpaní a pokračovať najmenej šesť mesiacov od dátumu uverejnenia ťahov v médiách (výkresy fondu lotérie), Po uplynutí tohto obdobia sa nároky na neohlásené výhry prijímajú spôsobom predpísaným v podmienkach lotérie.

Ceny nie sú nárokované v stanovených podmienok lotérie (s výnimkou lotériová) obdobia, vrátane peňažných ekvivalentov vecné ceny, musia byť uložené na osobitnom účte a uchovávajú podľa občianskeho zákonníka Ruskej federácie všeobecnej premlčacej lehoty, a potom sa zapísal do príslušnej úrovni rozpočtu.

Po dobu piatich rokov je organizátor súťaže povinný viesť zápisnicu z výherných komisií, doklady o zaplatení, prevode alebo poskytnutí ceny, ktorej výška v súlade s podmienkami lotérie vyžaduje preskúmanie víťazného lotérie.

KONTROLA AUDITU ORGANIZÁTORA LOTÉRIE A OPERÁTORA LOTÉRIE

V súlade s požiadavkami článku 23 federálneho zákona "o lotériách" účtovné a finančné (účtovné) správy organizátora loterie a prevádzkovateľa lotérie podliehajú povinným ročným auditom, ktoré sa musia vykonávať v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie o audítorských činnostiach.

Táto požiadavka sa nevzťahuje na organizátora lotérie, ktorý koná v mene Ruskej federácie, zakladajúcej entity Ruskej federácie alebo obce.

ZODPOVEDNOSŤ ZA PORUŠENIE FEDERÁLNEHO PRÁVA "NA LOTTERII"

Osoby vinné z porušenia tohto federálneho zákona podliehajú trestnoprávnej, administratívnej a inej zodpovednosti v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie.

V súlade s požiadavkami článku 14.27 kódexu o správnych deliktoch (ďalej len správny poriadok), v lotérii bez toho aby došlo k predpísaným spôsobom povolenia alebo smeru v predpísaným spôsobom upozorniť bolo možné potrestať správnou pokuty na občanov vo výške dvadsať až dvadsaťpäť násobok minimálnej mzdy ; na úradníkov - od štyridsať do dvesto-násobku minimálnej mzdy; na právnické osoby - od päťsto do piatich tisíc minimálnych miezd.

Neskorý presun vyhradených zrážok z lotérie, ako aj ich smerovanie na iné účely, ako sú účely stanovené v lotériovom právnom poriadku, znamená uloženie administratívnej pokuty úradníkom v rozsahu od štyridsať do dvestotisícnásobku minimálnej mzdy; na právnické osoby - od tisíce do piatich tisíc minimálnych miezd.

Odmietnutie zaplatiť, previesť alebo poskytnúť výhru, ako aj porušenie postupu a (alebo) platobných podmienok, prevodu alebo poskytovania výhier, stanovených v podmienkach lotérie, má za následok varovanie alebo uloženie správnej pokuty úradníkom vo výške dvadsať až päťdesiat minimálnej mzdy; na právnické osoby - od 500 do 1000 tisíc minimálnych miezd.

V tomto prípade nemožno rozhodnúť o prípade správneho deliktu za porušenie lotérie právne predpisy Ruskej federácie po uplynutí jedného roka od dátumu správneho deliktu (článok 4.5 Administratívneho poriadku Ruskej federácie).

Odňatie povolenia na vedenie lotérie vydaného organizátorom lotérie sa uskutočňuje na základe rozhodnutia súdu. Príslušný autorizovaný orgán, ktorý vydal povolenie na vedenie lotérie, má právo požiadať súd o zrušenie povolenia na držanie lotérie vydanej organizátorovi lotérie v týchto prípadoch:

  1. predloženie organizátorom lotérie konkrétnemu autorizovanému orgánu neúplných alebo nespoľahlivých informácií;
  2. nedodržanie rozhodnutia určeného oprávneného orgánu organizátorom lotérie o vylúčení zisteného porušenia organizátorom lotérie v stanovenej lehote
  3. zneužitia finančných prostriedkov získaných z lotérie. Neoprávnené používanie finančných prostriedkov znamená pridelenie vyhradených zrážok z lotérie na účely, ktoré nie sú stanovené v článku 11 federálneho zákona "o lotériách", ako aj neplatenie, neprevod alebo výplata výhier účastníkovi lotérie;
  4. porušenie požiadaviek federálneho zákona "o lotériách" a podmienok lotérie organizátorom lotérie;
  5. nedodržanie povinných pravidiel loterie stanovených v článku 10 federálneho zákona "o lotériách".
Súčasne s podaním žiadosti na súd môže federálny výkonný orgán poverený vládou Ruskej federácie, oprávneným výkonným orgánom zakladateľskej entity Ruskej federácie alebo oprávneným orgánom miestnej samosprávy právo pozastaviť povolenie držať lotériu až do právoplatnosti rozhodnutia súdu.

Rozhodnutia o pozastavení povolenia držať lotériu a zaslať súdu žiadosť o zrušenie uvedeného povolenia sa zasiela organizátorovi lotérie písomne ​​s odôvodneným odôvodnením takýchto rozhodnutí najneskôr do troch dní odo dňa ich prijatia.

LICENCIE ČINNOSTÍ PRE ORGANIZÁCIE, KTORÉ JE V ORGANIZÁCII A LOTÉRIE

V súčasnosti sa na organizovanie a držbu lotérie, ako aj na predaj lístkov na lístky nevyžaduje špeciálna licencia, pretože tieto činnosti nie sú uvedené v zozname činností, na ktoré sa vyžaduje licencia. Pripomeňme si, že zoznam činností, na ktoré sa vyžaduje licencia, je ustanovený v článku 17 spolkového zákona č. 128-FZ z 8. augusta 2001 "O niektorých činnostiach pri udeľovaní licencií".

VYHLÁSENIE PRE ÚČTOVANIE VO VÝBORE RUSKEJ FEDERÁCIE PRE FINANČNÝ MONITOROVANIE

Vyhláška vlády Ruskej federácie z 18. januára 2003 č. 28 "O schválení nariadenia o registrácii vo Výbore Ruskej federácie pre finančný dohľad nad organizáciami zaoberajúcimi sa transakciami s menovými fondmi alebo iným majetkom, v oblasti pôsobnosti ktorého nie sú žiadne dozorné orgány" (ďalej len nariadenie č. 28 ).

V súlade s týmto dokumentom podliehajú registrácii tieto organizácie: a) lízingové spoločnosti;
b) zastavárne;
c) organizácie, ktoré obsahujú lotérie a stávkových kancelárií, ako aj vedenie lotérií a iných hier, v ktorých organizátor uvádza výhernú súťaž medzi účastníkmi, a to aj v elektronickej podobe;
d) organizácie, ktoré sa zaoberajú nákupom, nákupom a predajom drahých kovov a drahých kameňov, ich výrobkov a šrotu takýchto výrobkov.

Registrácia v organizácii sa uskutoční do 30 dní od dátumu jej štátnej registrácie.

Pri registrácii organizácia predkladá ruskému finančnému monitorovaciemu výboru tieto dokumenty:

  • žiadosť o registráciu (v akejkoľvek forme), podpísaná vedúcim a potvrdená pečiatkou organizácie;
  • registračnú kartu vo forme schválenej Výborom pre finančný dohľad Ruskej federácie (ďalej len RF FMC).
Pokyn č. 9 RFM RF z 31. januára 2003 "O schválení formy registračnej karty v CFM Ruska organizácií, ktoré vykonávajú operácie s hotovosťou a iným majetkom v oblasti činnosti, ktoré nie sú kontrolované orgánmi", vykonávajúce operácie s hotovosťou a iným majetkom, v oblasti činnosti, v ktorej neexistujú orgány dohľadu.

Vyššie uvedené dokumenty môžu RF RFC predložiť zástupca organizácie alebo zaslané doporučenou poštou s potvrdením o doručení. Na žiadosť zástupcu organizácie sa na kópie žiadosti uvedie poznámka o prijatí dokumentov a dátum ich predloženia.

KFM Ruskej federácie môže odmietnuť registráciu organizácie v prípade podania nesprávne vykonaných dokumentov.

KFM Ruskej federácie rozhodne o registrácii alebo neschválení organizácie do 10 dní odo dňa predloženia dokumentov uvedených v článku 4 nariadenia č. 28.

Oznámenie o prijatí príslušného rozhodnutia sa doručí zástupcovi organizácie pri prijatí alebo zaslanom doporučenou poštou s oznámením o prijatí.

Po odstránení dôvodov, pre ktoré bola registrácii zamietnutá, organizácia do piatich dní od doručenia oznámenia o zamietnutí predloží dokumenty RF FMC.

V prípade likvidácie organizácie alebo zmien v profile svojich aktivít organizácia zašle FMR RF vyhlásenie (v ľubovoľnej forme) o jeho zrušení registrácie podpísané vedúcim a potvrdené pečiatkou organizácie.

V prípade zmeny informácií obsiahnutých v registračnej karte ich organizácia do 5 dní informuje v RF FMC.

Vedúci organizácie je zodpovedný v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie za nedodržanie nariadenia č. 28.

Zamestnanci Výboru pre finančný monitorovanie Ruskej federácie zabezpečujú bezpečnosť informácií o úradných, bankových, daňových alebo obchodných tajných informáciách, ktoré im boli oznámené pri registrácii organizácie, a sú zodpovedné za zverejnenie týchto informácií, ktoré sú stanovené právnymi predpismi Ruskej federácie.

ROZVOJ A HARMONIZÁCIA PRAVIDIEL VNÚTORNEJ KONTROLY

Vyhláška č. 15 RF FMC zo 7. februára 2003 schválila nariadenie o koordinácii pravidiel vnútornej kontroly organizácií, ktoré sa zaoberajú operáciami s peňažnými fondmi alebo iným majetkom, v ktorých oblasti pôsobnosti neexistujú orgány dohľadu. "

Pravidlá vnútornej kontroly organizácií, ktoré vedú lotérie, v ktorých organizátor odovzdáva výherný fond medzi účastníkmi, podliehajú predloženiu na schválenie FMC Ruska.

Pravidlá vnútornej kontroly organizácie sú vypracované s ohľadom na odporúčania schválené uznesením vlády Ruskej federácie z 17. júla 2002 č. 983-p "o schválení odporúčaní na vypracovanie pravidiel vnútornej kontroly organizáciami vykonávajúcimi operácie s peňažnými prostriedkami alebo iným majetkom na boj proti legalizácii (praniu špinavých peňazí) zisk z trestnej činnosti a financovanie terorizmu. " Tieto pravidlá sa poskytujú RF kódexu CPM v dvoch vyhotoveniach, z ktorých každá musí byť očíslovaná na strane, šitá, schválená hlavou a zapečatená organizáciou do 5 dní od dátumu ich schválenia s vyhlásením o schválení (vo voľnej forme) podpísanou hlavou a opečiatkovanou organizáciami (s uvedením TIN organizácie).

KFM Ruskej federácie preskúma pravidlá vnútornej kontroly organizácie, stanovuje ich súlad s právnymi predpismi Ruskej federácie o boji proti legalizácii (praniu) trestných príjmov a financovaniu terorizmu a rozhoduje, či sa dohodne na pravidlách vnútornej kontroly organizácie, ktoré nepresiahnu 15 dní odo dňa prijatia.

Oznámenie o schválení pravidiel vnútornej kontroly sa organizácii zašle doporučenou poštou s potvrdením o prijatí. Jedna kópia pravidiel vnútornej kontroly organizácie je pripojená k oznámeniu s označením schválenia, opečiatkovaným RF RF.

V prípade neuzavretia (zamietnutia súhlasu) RF FMC o pravidlách vnútornej kontroly sa organizácii zašle oznámenie s odôvodneným odmietnutím.

Oznámenia o schválení alebo nesúhlasu (odmietnutie schválenia) sa vydávajú na úradnom hlavičkovom papieri RF FM a sú podpísané RF FMC alebo jeho zástupcami.

Po odstránení dôvodov nesúhlasu (odmietnutie súhlasu) s pravidlami vnútornej kontroly špecifikovanými v oznámení RF CPM sa pravidlá vnútornej kontroly znovu predložia na schválenie RF FMC.

V prípade zmien a doplnkov a / alebo dodatkov k odporúčaniam týkajúcim sa vývoja organizácií vykonávajúcich operácie s peňažnými fondmi alebo iným majetkom pravidlá vnútornej kontroly s cieľom bojovať proti legalizácii (praniu) výnosov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu, ktoré schválil vláda Ruskej federácie, pravidlá vnútorná kontrola organizácie po vykonaní príslušných zmien a (alebo) dodatkov a schválení vedúcim organizácie sa predkladá na schválenie CPM RF v poradí určenom týmto nariadením.

Top